Canadian Imperial Bank of Commerce (TO:CM) bu ihlallere karışan firmalar arasında yer alıyor. Banka, CFTC’ye 30 milyon dolar ödemeyi kabul etti ve yan kuruluşları CIBC World Markets ve CIBC Private Wealth Advisors, SEC’e ek olarak 12 milyon dolar ödeyecek.
CIBC, düzenleyicilerle tam işbirliği yaptığını ve sorunları ele almak için derhal adımlar attığını belirtti.
SEC’in uygulama direktörü Gurbir Grewal, özellikle Komisyon’un yatırımcıları koruma ve SEC celplerine yanıt verme yeteneğini engellediğinde, bu ihlallerin ciddiyetini vurguladı.
Ancak, Qatalyst Partners LP’nin sorunu açıklamak ve düzeltici önlemler almak için gösterdiği önemli çabalar nedeniyle cezaya çarptırılmayacağını belirtti.
Diğer firmalar da SEC’e ceza ödemeyi kabul etti: Stifel, Nicolaus & Company 35 milyon dolar; Invesco Distributors’ın birimleri 35 milyon dolar; Glazer Capital, LLC 2 milyon dolar; Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp. (OTC:ISNPY) (LON:IMI) 1,5 milyon dolar; Canaccord Genuity LLC 1,25 milyon dolar; Regions Securities LLC 750.000 dolar; Alpaca Securities LLC 400.000 dolar ve Focused Wealth Management, Inc. 325.000 dolar ceza ödeyecek.
Bu cezalar, SEC ve CFTC’nin 2021’de başlattığı, finans sektöründe yetkisiz kişisel cihazların ve iletişim kanallarının kullanımını hedefleyen daha geniş, çok yıllık bir girişimin parçası.
Girişim, düzenleyici standartlara uyumu sağlamayı ve iletişim kayıtlarının bütünlüğünü korumayı amaçlıyor.
Reuters bu makaleye katkıda bulundu.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
